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EB-5诉讼更新#3:贝林起诉美国国土安全部相关法律术语解释

22 4 月, 2021 Christina

贝林对国土安全部的起诉仍悬而未决。预计政府将在2021年4月22日提交一份简报,以答复贝林反对国土安全部最近试图批准2019年EB-5现代化规则的有效性的论点。下一个开庭日期是2021年5月6日。预计法院将对贝林的动议作出裁决,即对国土安全部代理官员是否因其任命违反《联邦空缺改革法案》而没有资格任职的问题作出即决判决。如果法院判决贝林胜诉,那么预计法院将宣布2019年的EB-5现代化规则无效,这将恢复2019年11月之前的规则。换言之,TEA可以由国家有关部门按照原来的标准来确定,而符合TEA条件的项目,最低投资额将恢复到50万美元。

 

至少在有限的时间内,EB-5区域中心计划将于2021年6月30日重新授权。目前,一项“诚信法案”(Integrity Bill)已经提交给国会,将该计划延长至2026年,同时提出了多项改革措施,以降低欺诈风险并加强对EB-5的保护。预计将根据法院的裁定,将会提出另一项法案,以提高最低投资额。

 

与此同时,围绕贝林对国土安全部和美国移民局的诉讼的法律问题,我们想与大家分享一些概念,做一些解释:

 

EB-5投资移民计划现代化规则:EB-5现代化规则于2019年11月21日开始实施,除其他变化外,该规定还将最低投资额提高了80%,从50万美元增加到90万美元。它还颠覆了TEA的认定程序,将其从国家当局手中夺走,只授予移民局决定的权力。这意味着TEA确认只能通过I-924项目批准或I-526投资者批准进行。这增加了EB-5投资者和项目的风险和不确定性,因为这需要等待2-4年才能最终确认初始投资金额是否符合申请美国绿卡的条件。2019年提交的EB-5申请有6650份,2019年新规则实施后,提交的新的EB-5申请不到150份。

 

初步禁令:初步禁令是法院应一方请求发出的一项临时命令,阻止另一方在对案件的是非曲直进行的审判结束之前采取行动。在这里,贝林正试图禁止国土安全部继续实施2019年的EB-5现代化规则。为了取得成功,请求方必须证明:(1)在审判中根据索赔的是非曲直取得成功的可能性很大;以及(2)如果不批准禁令,则可能造成无法弥补的损害。

 

宣告性判决:宣告性判决是法院解决案件当事人之间法律不确定性的法律决定。在这里,贝林请求法院作出宣告性判决,即2019年的EB-5现代化规则无效,并提出撤销该规则的命令。

 

简易判决:简易判决是法院对一方当事人作出的针对另一方作出的判决,该判决无需进行全面审判。对案件的实质事实没有争议时,该判决是适当的。可根据整个案件的案情或案件内部的离散问题作出简易判决。在这里,2021年3月25日,法院将贝林关于初步禁令的动议改为简易判决,该动议的唯一问题是,参与颁布2019 年EB-5规则的代理DHS官员是否违反1998年《联邦空缺改革法》(“FVRA”)任命。这只涉及法律问题,双方之间没有任何争议事实。如果违反了《联邦空缺改革法》,则这些官员采取的行动没有任何效力。

 

1998年《联邦空缺改革法》:《联邦空缺改革法》规定了在任命永久替代者之前填补联邦政府行政机构任命办公室空缺的程序。联邦官员,如国土安全部部长和移民局局长,必须由总统任命,并由参议院多数通过。《联邦空缺改革法》限制了谁可以扮演一个角色,以及他们可以服务多久。违反《联邦空缺改革法》的行为非常严重,因为像贝林区域中心这样的私人团体可以提起诉讼,使违反《联邦空缺改革法》的官员所采取的行为无效。2020年8月14日,美国政府问责局(GAO)裁定,国土安全部代理部长Chad Wolf和被提升为美国公民及移民服务局代理局长的代理副部长Ken Cuccinelli违反了美国公民及移民服务局的规定,以无效的继任顺序任职。美国政府问责局的报告对联邦法院没有约束力,但可以成为有说服力的证据。

 

先例:在法律上,先例是一种司法判决,对同等或下级法院具有约束力,与该法院判决对法律问题的结论具有约束力。对于其他司法管辖区的法院在随后涉及足够相似事实的案件中也可能具有说服力。这是美国普通法体系的核心,在普通法体系中,高等法院的先前判决(即判例法)构成了下级法院对未来案件进行评估的基础。在这里,2020年8月美国政府问责局关于国土安全部代理官员没有任职资格的裁决不是法律先例,也就是说,它不约束联邦地区法院,但它具有说服力,有助于告知法院的决定。同样,其他五个地区法院也同样裁定,国土安全部代理官员的任命违反了《联邦移民法》,并宣布这些案件中存在争议的移民规则和条例无效。由于这些法院与美国北加州地区法院处于同一级别,它们对法院没有约束力,但在决定如何裁决贝林的案件时,它们对法院也非常有说服力。

 

批准:2021年4月1日,国土安全部通知法院,新任命的国土安全部部长Alejandro Mayorkas批准了2019年EB-5现代化规则,肯定了国土安全部先前代理官员的行为,试图阻止法院废除2019年规则。批准是官员对以前以该官员名义所作的行为采取具有约束力的方式,即使以前的行为可能是在这种情况下作出的,从而使其不具有约束力。在这里,部长Mayorkas声称,虽然他认为2019年EB-5现代化规则是由前代理国土安全部部长McAleenan合法颁布的,为免产生疑问,他正在批准该法案,以试图证实这一点。贝林辩称,《联邦空缺改革法》明确禁止随后的官员批准此类条约。

 

事实上的官员原则:事实上的官员原则是一项普通法原则,规定以官方头衔的名义行事的人在明显的职权范围内所做的行为是有效和有约束力的,尽管后来发现该人的任命的合法性不足。其目的是促进政府和法律的稳定,并避免在该官员的任命存在缺陷的情况下,发生大量旨在使其过去行为无效的诉讼。在这里,国土安全部辩称,即使国土安全部代理官员违反《联邦空缺改革法》的规定属实,2019年的规定也应继续有效,因为在贝林质疑该规定的有效性之前,该规定已经实施了一年多,推翻该规定将对EB-5造成破坏。

 

2021年5月25日,法院并未完全解决这一问题,但表示不同意EB-5依赖该规则,或认为宣布该规则无效将具有破坏性,因为与该规则之前的时期相比,新规则实施后,很少有新的EB-5投资。贝林进一步认为,事实上的官员原则是不适用的,因为问题不仅仅是代理官员任命的违规行为,而是明确违反法规,即《联邦空缺改革法》。

 

参考阅读:

贝林区域中心起诉美国国土安全部最新进展

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